广东省科研诚信管理办法（试行）

（2021年，来源：广东省科技厅）

第一章 总则

　　第一条为完善科技创新治理体系，加强科研诚信建设，营造良好科研创新生态，根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》以及《广东省科技计划项目监督规定》等部署要求，结合本省实际，制定本办法。

　　第二条本办法所称科研诚信管理，是指对隶属本省管辖或参与本省组织的科研活动事项的相关主管部门、专业机构、科研活动承担单位、科研人员、咨询专家、第三方中介服务机构等责任主体信守承诺、履行义务、遵守科研行为准则的评价和奖惩。

　　第三条科研诚信管理依据科技计划、奖励等创新活动相关管理制度与政策法规，以及申报材料、合同或任务书、承诺书、评估评价、科技报告、审计报告、验收结论、调查结果等实施全覆盖、全过程管理。

　　第四条科研诚信管理遵循客观公正、奖惩并举，激励创新、宽容失败，严守规矩、防止腐败，统筹监督、共享联动的原则。

第二章 管理职责

　　第五条省科技厅负责全省科研诚信统筹协调和宏观指导，制定相关政策措施，推进科研诚信体系建设；指导相关责任主体开展科研诚信管理工作；收集和记录相关责任主体的科研信用情况，开展信用评价及结果应用；对重大科研诚信案件开展调查，做好异议处理、信用修复、联合惩戒等工作。

　　第六条各行业行政主管部门负责推进本行业、本领域科研诚信建设，加强宣传教育和监督引导，强化科研诚信审核管理，组织本行业以及协调配合各相关责任主体开展案件查处工作，报告或通报相关情况，开展联合惩戒。

　　第七条各地科技主管部门负责推进本行政区域科研诚信建设，履行本级科研诚信管理职责，加强宣传教育和监督引导，强化科研诚信审核管理，发挥承上启下作用，组织本级以及协调配合上级部门开展案件查处和联合惩戒工作。

　　第八条从事隶属本省管辖或参与本省组织科研活动事项的各类科研院所、高校、企业、社会组织、专业服务机构等是科研作风学风、科研诚信建设、案件调查处理的第一责任主体，应严格自律、规范管理，防止失信行为，加强自我监督，遵守科研诚信管理各项规定，信守科研信用承诺，落实科研信用要求，履行诚信管理主体责任。

　　省社科联负责我省哲学社会科学领域科研诚信工作的统筹协调和宏观指导。

第三章 信用评价

　　第九条实行科研信用分类评价制度，依据相关责任主体的信用表现进行评价，分良好信用、一般失信、严重失信三个类别建立信用名单，进行记录和管理。

　　良好信用：相关责任主体在参与科研活动中，遵守相关管理制度与政策法规、履行科研责任和义务，奉行科研行为准则、遵守科研道德规范，连续两年以上无任何科研失信记录。

　　一般失信：相关责任主体在参与科研活动中，发生失信行为但未造成严重后果或恶劣影响。

　　严重失信：相关责任主体在参与科研活动中，发生失信行为且造成严重后果或恶劣影响。

　　第十条下列行为属于科研失信行为：

　　（一）采取造假、串通、重复申报等不正当手段获得科研活动承担、管理、咨询、服务等资格以及技术检测、验收结题等认证的；

　　（二）抄袭、剽窃、侵占他人科研成果，侵犯他人知识产权的；

　　（三）买卖、代写、代投论文或项目申请书，虚构同行评议专家及评议意见的；

　　（四）故意夸大科研成果，隐瞒技术风险，造成不良社会影响和经济损失的；

　　（五）不遵守科研合同约定，超权限调整科研任务或预算安排，违规将科研任务转包、分包，导致严重偏离合同目标的；

　　（六）科研活动重大事项变动未按要求报告相关部门的；

　　（七）承担科技计划（专项、基金等）、人才工程等，不遵守合同书约定，被强制终止的；

　　（八）对科技行政主管部门组织的监督检查、评估评价工作拒不配合，或对相关整改意见落实不力的；

　　（九）违反科研活动保密相关规定的；

　　（十）违反科研资金管理规定，虚报、冒领、贪污、截留、挤占、挪用、套取财政科研资金的；

　　（十一）在咨询、评估、评审等科研活动中，未按规定履行职责，违反回避制度，滥用职权、徇私舞弊，出具虚假或失实结论的；

　　（十二）在科研活动的申报、评审、实施、验收、监督检查和评估评价等活动中，有“打招呼”、“走关系”等请托行为的；

　　（十三）科研管理失职，隐瞒、包庇、纵容违规违法行为的；

　　（十四）出现危害国家安全、损害社会公共利益、危害人体健康、违反科研伦理等科研行为的；

　　（十五）发生其他科研失信行为的。

　　第十一条相关责任主体在参与科研活动事务中发生第十条所列失信行为的，将根据情节轻重被记录为一般失信或严重失信，发生以下行为的应直接记录为严重失信：

　　（一）受到刑事处罚或行政处罚并正式公告的；

　　（二）受审计、纪检监察等部门查处并正式通报的；

　　（三）受国家、省相关部门查处并以正式文件通报的；

　　（四）因伪造、篡改、抄袭等严重科研不端行为被国内外公开发行的学术出版刊物撤稿的。

　　第十二条构建全省科研诚信信息体系，完善基础信息、信用信息、惩戒信息记录管理，任何单位或个人不得非法泄露、篡改科研诚信信息。

第四章 案件调查

　　第十三条科研诚信案件是指根据举报或其他相关线索，对涉嫌违背科研诚信要求的行为开展调查并作出处理的案件。各级科技主管部门对本级职权范围内的案件可自行调查处理，对于超越本级职权范围的案件，应提请上级部门进行调查处理。

　　第十四条各级科技主管部门负责受理科研活动失信行为的举报，保护举报人的合法权益。

　　对同时符合下列情形的举报应及时受理：

　　（一）有正确联系方式的；

　　（二）有明确举报对象和清晰违规事实的；

　　（三）有客观证据材料或者调查线索的。

　　鼓励实名举报，不得恶意举报、诬陷举报。

　　第十五条下列科研诚信案件线索，各级科技主管部门应主动受理，并加强督查：

　　（一）上级机关或有关部门移送的线索；

　　（二）在日常科研管理活动中或科技计划、科技奖励、科技人才管理等工作中发现的问题和线索；

　　（三）媒体披露的科研失信行为线索。

　　第十六条各级科技主管部门对举报或其他相关线索进行核实，符合受理条件的，应及时组织调查。案件调查主要针对案件的事实情况开展，包括对相关原始数据、协议、发票等证明材料和研究过程、获利情况等进行核对验证。对于专业性较强的案件，根据需要由案件涉及领域的同行科技专家、管理专家、科研伦理专家等组成专家组，对案件涉及的学术问题进行评议。

　　调查过程中发现涉嫌违法犯罪的，移交司法机关查处。

　　第十七条科研诚信案件被调查人和证人等应积极配合调查，如实说明情况，提供相关证据，不得隐匿、销毁证据材料。任何单位和个人不得阻挠、干扰科研诚信案件的调查处理，不得推诿包庇。调查处理应严格执行回避制度。

　　第十八条调查需要与被调查人、证人等谈话的，参与谈话的调查人员不得少于2人，谈话内容应书面记录，并经谈话人和谈话对象签字确认，在履行告知程序后可录音、录像。

　　第十九条调查人员可按规定和程序调阅、摘抄、复印、封存相关资料、设备。调阅、封存的相关资料、设备应书面记录，并由调查人员和资料、设备管理人签字确认。

　　第二十条调查中应当听取被调查人的陈述和申辩，对有关事实、理由和证据进行核实。可根据需要要求举报人补充提供材料，必要时经举报人同意可组织举报人与被调查人当面质证。严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。

　　第二十一条各级科技主管部门应按上级部门有关规定和本办法要求查处科研诚信案件，根据调查认定的事实、性质、情节等，作出处理决定，并将案件调查处理意见告知举报人和相关责任主体。

　　第二十二条建立复核申请机制，相关责任主体对案件调查处理意见如有异议，可在收到处理意见之日起15天内提出复核申请。

　　第二十三条各级科技主管部门应当自收到复核申请之日起15个工作日内组织复核，复核意见为最终处理结果。

第五章 奖惩机制

　　第二十四条对连续五年没有发生失信行为的良好信用责任主体，实行倾斜激励政策，予以更多的项目管理自主权，加大科研创新支持力度。

　　第二十五条各级科技主管部门对发生失信行为的相关责任主体，可单独或合并采取以下惩戒措施：

　　（一）警告提醒、科研诚信诫勉谈话、通报批评；

　　（二）暂停财政资金拨付，商财政部门追回部分或全部已拨付财政资金；

　　（三）撤销获得的奖励、荣誉称号，收回奖金；

　　（四）将相关责任主体作为重点监督对象，增加监督频次；

　　（五）视情节轻重，取消其一定期限直至永久参与科研活动事务的资格；

　　（六）向有关部门通报相关失信行为。

　　第二十六条有以下情形之一的，可以给予从轻处理：

　　（一）主动反映问题线索，并经查属实；

　　（二）主动承认错误并积极配合调查和整改；

　　（三）主动退回因失信行为所获各种利益；

　　（四）主动挽回损失浪费或有效阻止危害结果发生；

　　（五）通过全国性媒体公开作出严格遵守科研活动相关国家法律及管理规定、不再实施失信行为的承诺；

　　（六）其他可以给予从轻处理情形。

　　第二十七条有以下情形之一的，应当给予从重处理：

　　（一）伪造、销毁、藏匿证据；

　　（二）阻止他人提供证据，或干扰、妨碍调查核实；

　　（三）打击、报复举报人；

　　（四）有组织地进行失信行为；

　　（五）多次失信或同时存在多种失信行为；

　　（六）其他应当给予从重处理情形。

　　第二十八条失信行为的相关责任主体在惩戒期内通过履行义务、主动整改、弥补损失等消除不良影响，并获得省级以上相关部门表彰或嘉奖的，可以申请信用修复，经相关科技主管部门审定，可减少惩戒期限或将其移出失信名单。

　　第二十九条各级科技主管部门应建立联合惩戒机制，将失信信息报送发改部门，加强与教育、财政等相关行业行政主管部门信用信息共享、联动管理，对性质恶劣、社会影响重大的严重失信行为责任主体，实行零容忍、终身追责，开展联合惩戒。

第六章 附则

　　第三十条实行科研诚信承诺制，相关责任主体在实施或参与科研活动时应对履行科研守信、科研伦理、安全保密等要求作出承诺。

　　第三十一条健全科研诚信审核制度，各级科技主管部门对申报参与科研活动事务的相关责任主体进行诚信审核，存在严重失信的实行“一票否决”。

　　第三十二条发挥社会公众、新闻媒体等对科研诚信管理的监督作用，组织“广东省科技厅特邀监督员”对科研诚信工作进行巡查巡视，引导相关责任主体加强作风和学风建设。

　　第三十三条本办法自2021年2月1日起试行，有效期3年。2017年10月1日发布的《广东省科学技术厅关于省级科技计划（专项、基金等）严重失信行为记录与惩戒暂行规定》（粤科监审字〔2017〕102号）和2014年10月1日发布的《广东省科学技术厅关于省科技计划信用的管理办法（试行）》（粤科监审字〔2014〕118号）同时废止。

政策解读：《广东省科研诚信管理办法（试行）》政策解读

　　为贯彻落实党中央、国务院以及省委省政府关于扎实推进科研诚信建设的要求，进一步明确科研诚信信息范围，依法依规实施失信惩戒，完善失信主体信用修复机制，提高科研诚信体系建设法制化、规范化水平，省科技厅制定了《广东省科研诚信管理办法（试行）》（以下简称《办法》），并于2021年2月1日正式实施。这是我省第一个以“科研诚信”命名的规范性文件，是新时代广东科研诚信法治建设的重大成果。

　　一、制定背景

　　一是贯彻落实党中央、国务院重要文件精神的需要。党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会对坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化作出了重大战略部署。中共中央办公厅、国务院办公厅先后印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》，科技部先后出台了《科研诚信案件调查处理规则（试行）》《科学技术活动违规行为处理暂行规定》，对科研诚信建设、营造诚实守信的良好科研环境指明了方向、提供了科学指引。制定《办法》是落实上述精神的具体行动。

　　二是探索建立我省科研诚信建设长效机制的需要。省委省政府指出要抓住国家监督评估和科研诚信建设试点省的良好契机，努力探索建立适应我省省情的科研诚信建设长效机制。广东省政府制定并颁布《广东省科技计划项目监督规定》，把科研诚信管理作为监督的一项重要内容。《办法》为我省科研诚信管理新机制的建立提供了具体方案，也为我省科技监管工作提供了新抓手。

　　三是为我省科研诚信建设工作提供新的制度支撑的需要。我省历来重视科技业务信用的制度建设工作，但原有的一些规章制度有效期已到，存在以往标准、尺度不够清晰等方面的问题。《办法》的制定，在保持科技业务信用管理工作延续性的同时，补充了操作层面可落实落细的规则。

　　二、制定依据

　　（一）中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》（厅字〔2018〕23号）；

　　（二）中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》（中办发〔2019〕35号）；

　　（三）《科研诚信案件调查处理规则（试行）》（国科发监〔2019〕323号）；

　　（四）《科学技术活动违规行为处理暂行规定》（科学技术部令第19号）；

　　（五）《国家科技计划（专项、基金等）严重失信行为记录暂行规定》（国科发政〔2016〕97号）；

　　（六）《广东省科技计划项目监督规定》（粤府令第271号）；

　　（七）《广东省财政厅 广东省审计厅关于省级财政科研项目资金的管理监督办法》（粤财规〔2019〕5号）。

　　三、制定目的

　　一是进一步推进我省科研诚信建设。从实行科研活动全覆盖全过程诚信管理、构建科研诚信信息体系、建立守信激励失信必惩机制、规范科研诚信案件调查等方面建立科研诚信管理制度，筑牢科技创新的诚信基石，完善我省科技创新治理体系。

　　二是进一步提升我省科研诚信水平。采取教育引导、合同约定、社会监督等多种方式，敦促我省科研人员恪守诚信规范，遵守科技伦理准则，弘扬科学家精神，秉持优良的作风学风，营造风清气正的良好科技创新生态。

　　四、主要内容

　　《办法》共分6章，33条，主要包括总则、管理职责、信用评价、案件调查、奖惩机制、以及附则等六个方面内容，其各章主要内容如下。

　　（一）明确科研诚信管理的总体要求。明确《办法》编制目的和依据，以及科研诚信管理的基本定义、依据和原则等。其中，在科研诚信管理的基本定义中，明晰了科研诚信管理的范围和内容、科研诚信责任主体。同时强调科研诚信管理对科研活动的申报、评审、实施、验收和评估评价等事项实施全覆盖、全过程管理。

　　（二）明确科研诚信管理的职责分工。一是明确科研诚信管理主体，包括省科技厅、各行业行政主管部门、各地科技主管部门、省社科联，以及从事隶属本省管辖或参与本省组织科研活动事项的各类科研院所、高校、企业、社会组织、专业服务机构等。二是明确各科研诚信管理主体在省科研诚信体系建设当中的职责。其中，省科技厅负责全省科研诚信统筹协调和宏观指导，省社科联负责我省哲学社会科学领域科研诚信工作的统筹协调和宏观指导；同时明确了各科研诚信管理主体在案件查处和联合惩戒等管理工作中的职责。

　　（三）明确科研信用类别。一是明确科研信用实行分类评价制度，将科研信用划分为分良好信用、一般失信、严重失信三个类别。二是明确了十五种属于科研失信行为的情形，将根据情节轻重被记录为一般失信或严重失信，其中如发生“受到刑事处罚或行政处罚并正式公告的”等四种情形将被直接记录为严重失信。这些失信行为是对《科研诚信案件调查处理规则（试行）》中的七类科研失信行为和《科学技术活动违规行为处理暂行规定》中的违规行为的总结和提炼，也是结合我省实际情况在操作层面的落地。三是提出构建全省科研诚信信息体系的内容。

　　（四）明确科研诚信案件调查处理要求。一是明晰科研诚信案件的概念，并强调从事隶属本省管辖或参与本省组织科研活动事项的各类科研院所、高校、企业、社会组织、专业服务机构等是案件调查处理的第一责任主体。二是规范科研诚信案件调查处理中线索受理、组织调查、处理决定和复核申请等环节的工作要求。其中，在线索受理环节，各级科技主管部门对于举报的科研失信行为线索在同时符合三种情形时予以受理，对于“上级机关或有关部门移送的”等三种线索应主动受理；在调查处理环节，《办法》对科研诚信案件的调查人员、专家组成、被调查人和证人等人员，以及调查谈话、调查留痕、证据核实、调查认定和处理决定等工作均进行了明确要求；在复核申请环节，明确相关责任主体对案件调查处理意见如有异议，可在有效期内提出复核申请。

　　（五）明确科研诚信管理的奖惩机制。一是建立守信激励机制，各级科技主管部门对连续五年获得“良好信用”评价的相关责任主体，可实行一系列守信激励政策，从而正向引导相关责任主体在科研活动中做到诚实守信。二是建立失信惩戒机制，各级科技主管部门对存在失信行为的相关责任主体，可采取相应的惩戒措施，从而警示相关责任主体防止科研失信。同时，对从轻处理和从重处理的情形进行了说明。三是建立信用修复机制。失信行为的相关责任主体在惩戒期内可通过消除不良影响并获得表彰或嘉奖申请信用修复。四是建立联合惩戒机制，失信信息将被多部门信息共享、联动管理，严重失信行为主体责任主体将被多部门联合惩戒。

　　（六）明确其他相关事项。一是明确各级科技主管部门对实施或参与科研活动的相关责任主体实行科研诚信承诺制和科研诚信审核制。二是提出了省科研诚信管理要发挥社会监督作用，特别是要发挥“广东省科技厅特邀监督员”的监督和引导作用。三是明确了《办法》的试行时间，并说明废止的文件。

　　五、主要特点

　　一是“新体系”，着力贯彻落实中央和省里的新政策新要求，探索科研管理新治理体系解决科研诚信管理新问题，守护科技工作“生命线”。《办法》贯彻落实中办、国办《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》、《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》以及科技部《科研诚信案件调查处理规则（试行）》《科学技术活动违规处理暂行规定》和《广东省科技计划项目监督规定》等最新文件精神。同时，对调查处理过的科研诚信案件进行梳理总结，有针对性分列了十五种失信行为，体现了落实新政策新要求和研究新情况、解决新问题的有机统一。

　　二是“新格局”，强化全流程科研诚信，形成科研诚信治理的新格局。把严守规矩、严格管理的监督理念体现到《办法》中来，使科研诚信管理覆盖科研活动事项的申报、评审、实施、验收和评估评价等各方面、全过程诚信管理，并对参与本省组织的科研活动事项的相关主管部门、专业机构、科研单位、科研人员、咨询专家、第三方中介服务机构等责任主体实行全覆盖诚信管理，体现了“全过程、全覆盖”科研诚信监督管理的要求。强调从事隶属我省管辖或参与本省组织科研活动事项的各类科研院所、高校、企业、社会组织、专业服务机构等是科研作风学风、科研诚信建设、案件调查处理的第一责任主体，是建设良好科研作风学风的重要力量，严格落实主体责任。

　　三是“新方法”，注重求真务实，针对性、实操性强并行之有效的科研诚信新管理方法。《办法》坚持联系我省科研诚信建设实际，总结提炼以往实践的好做法好经验，既注重继承传统，又着力推动创新，在落实落细落好上级新政策新要求、切实加强科研诚信管理上想法子、出招子。有一些具有广东特色的亮点：比如，实行“奖惩并举”措施，目的是既要通过激励守信者增强正面引导效应，又要通过惩戒失信过者增强震慑警示效应。又如，对科研诚信接受社会监督作了明确要求，强调发挥“广东省科技厅特邀监督员”在科技创新治理中的积极作用，对科研诚信工作进行巡查巡视，落实多维度、多手段监督。再如，建构了“信用修复”机制，引导存在失信记录的责任主体通过履行义务、主动整改、弥补损失或为社会作贡献等方式进行科研信用修复。