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科研项目申报、中检和结项指引

2015年02月11日 17:09  点击:[]

科研项目申报、中检和结项指引

 

  

 

社科类纵向科研项目申报、中检和结项指引... 1

一、国家社会科学基金项目... 1

(一)年度项目... 1

(二)后期资助项目... 3

(三)中华学术外译项目... 4

二、教育部人文社科项目... 4

(一)重大攻关项目... 4

(二)一般项目... 6

(三)后期资助项目... 7

三、广东省哲学社会科学“十二五”规划项目... 8

(一)申报... 8

(二)立项... 8

(三)变更... 8

(四)结项... 9

四、广州市哲学社会科学发展“十二五”规划项目... 9

(一)申报... 9

(二)变更... 9

(三)结项... 10

五、教育厅项目... 10

自科类纵向科研项目申报、中检和结项指引... 12

一、国家自然科学基金项目... 12

(一)申报:... 12

(二)立项... 17

(三)年度检查... 17

(四)结项... 18

(五)其它类型项目... 18

二、年度广东省公益研究与能力建设专项资金项目... 19

(一)申报... 19

(二)立项... 20

(三)年度检查... 20

(四)变更... 20

(五)结项... 20

三、年度广东省基础与应用基础研究专项资金(省自然科学基金)项目... 21

(一)申报... 21

(二)立项... 27

(三)年度检查... 27

(四)变更... 27

(五)结项... 27

四、广州市科技计划项目... 28

(一)申报... 28

(二)立项... 29

(三)年度检查... 29

(四)变更... 29

(五)结项... 30

 

 


社科类纵向科研项目申报、中检和结项指引

 

一、国家社会科学基金项目

(一)年度项目

国家社会科学基金年度项目含年度重点项目、一般项目和青年项目。

1.申报:

1申报时间:年度项目申报通知在前一年12月中下旬发布,申报时间在当年2月底至3月初。

2申报资格:

申报人具有副高级以上(含)专业技术职称(职务),或者具有博士学位。

不具有副高级以上(含)专业技术职称(职务)或者博士学位的,可以申请青年项目,但必须有两名具有正高级专业技术职称(职务)的同行专家书面推荐。

青年项目申请人和课题组成员的年龄均不超过35周岁。

全日制研究生不能申请,具备申报条件的在职博士生(博士后)从所在工作单位申请。

3申报条件:

在研的国家社科基金项目、国家自然科学基金项目及其他国家级科研项目的负责人不能申请新的国家社科基金项目;同年度申请国家自然科学基金项目及其他国家级科研项目的负责人不能申请国家社科基金项目,其课题组成员也不能作为负责人以内容相同或相近选题申请国家社科基金项目;申请教育部人文社会科学研究一般项目的负责人同年度不能申请国家社科基金项目。

4申报程序

学校发出预申报指导通知——申报人提交预报名材料——申报人参加学校组织的预申报指导会——学校发出正式申报通知——申报人提交最终材料

5申报所需材料

正式申报时,申报人提交年度最新《国家社科基金项目申请书》和《论证活页》一式7份。要求统一用A3纸双面印制、中缝装订。活页统一夹在第一份申请书内。

科研处不受理个人申报,以学院和研究中心为单位提交,由各单位科研秘书统一报送,并附本单位申报一览表。所有材料电子版发送至科研处组织人员工作邮箱。

2.立项

科研处收到上级立项通知后,登记立项信息并通知项目负责人,项目负责人根据《国家社会科学基金管理办法》拟定项目预算,并递交科研处审核。所有立项的年度项目,科研处将在1个月内组织开题,项目组对项目研究计划进行汇报与论证。

3.年度检查

所有立项的年度项目,将于立项第二年年中(9月份)接受国家社科规划办的年度检查。

1年度检查程序

学校根据上级部门通知发出年度检查通知——申报人按照要求填写、提交材料——需要变更的项目递交变更申请

2提交材料

当年新版《国家社会科学基金年度项目、青年项目、西部项目中期检查表》

4.变更

项目研究期间,负责人可以针对项目研究内容、经费预算、成果、研究时间和成员等信息,进行变更。提交纸版和电子版《国家社科基金项目重要事项变更审批表》至科研处,由科研处审批提交上级部门审核,并将审核结果通知项目负责人。

5.结项

在研国家社科年度项目结项,必须完成申报时承诺的研究任务,获得承诺的研究成果。论文必须公开发表,咨询报告必须得到相关单位采纳,专著不得擅自出版。成果必须注明受到国家社科基金资助。

1程序

在项目研究终止日期前一个月,提交结项材料至科研处项目科——科研处审核通过,盖章后递交省社科规划办审核盖章——上报全国社科规划办

2一般结项提交材料要求

《国家社会科学基金项目鉴定结项审批书》2份;

最终匿名成果5套,成果封面要注明批准号、项目名称等信息; 

最终成果简介2份; 

《国家社科基金项目成果学术规范声明2份; 

去财务处打印本项目经费使用明细表2份,并加盖财务公章; 

项目立项后填写并加盖学校公章的预算回执复印件2份; 

光盘2张,含WORD版最终成果和最终成果简介。 

凡以博士论文或博士后出站报告为基础申报的项目,结项时须提交1份博士论文或博士后出站报告的电子版(电子版内容刻入光盘内),并提交书面说明7份,书面说明要写清楚结项成果与原论文(报告)的区别和联系,以及在内容、观点、结构、研究方法等方面的改进与提高。 

(二)后期资助项目

申请国家社科基金后期资助项目的成果须完成80%以上(退休科研人员申报的成果完成比例不低于60%),并且是尚未出版的中文学术专著或学术资料汇编、工具书等。后期资助项目分为同行专家推荐申报和出版社推荐申报两种。由出版社推荐申报者,须有全国社科规划办指定的出版社书面推荐,学校不负责组织,申报人只需至科研处备份材料即可;由同行专家推荐申报的,须由三名具有正高级职称的同行专家推荐,按照以下程序进行申报。

1.申报

1申报时间

此类项目全年可以申报,全国规划办集中组织申报两次。一般来说,分别在4月(评审315日以前申报的)和10月(评审915日以前申报的)各集中通讯评审一次,逾期申报的将转入下一评审批次。

2申报所需材料

《国家社科基金后期资助项目申请书》2份;

《成果介绍》活页一式5份;

申报成果5套:申报书稿字数在80万字以上的,同时报送5套书稿和5份成果概要,成果概要包括2万字以内的成果内容介绍,以及全书目录和参考文献。书稿和成果概要均用A4纸双面印制、左侧装订成册,并不得以任何形式出现申请人姓名和单位等信息,否则取消申报资格; 

电子光盘,须包含申请书、书稿、成果概要、附件、申报信息汇总表等所有申报数据,光盘上请标明申请人姓名、单位及学科分类。申报材料一律不再退回。 

2结项

在项目截止日期前一个月向学校科研处递交结项材料:

结项材料包括:《国家社会科学基金后期资助项目鉴定结项审批书》2份、最终匿名成果2套、最终成果简介2份、经费使用明细表2份(盖财务公章)、光盘2张(含WORD版结项审批书、最终成果、最终成果简介)。

(三)中华学术外译项目

中华学术外译项目主要资助研究当代中国以及中国传统文化的我国哲学社会科学优秀成果的翻译及在国外的出版。申请人申请前须与国外权威出版机构签订出版合同,并妥善处理好所翻译著作的版权相关事宜,即如果申请人不是所翻译原著的作者(出版者),必须获得作者及原出版者的授权证明。

1申报时间

此类项目常年受理申报,在每年的4月、10月各集中通讯评审一次。

2申报所需材料

国家社科基金中华学术外译项目申请书》一式7份(A3纸打印、中缝装订,含1份原件、6份复印件);

翻译原著、译稿(或翻译样章)各7份; 

与国外学术出版机构所签订的出版合同复印件及其中文译稿、国外出版机构法律证明文件复印件及其中文译稿等有关文件各1 

电子版光盘,含项目申请书、翻译样章等。 

2结项

中华学术外译项目原则上先出版后结项,在项目截止日期前一个月向学校科研处递交结项材料:《国家社会科学基金中华学术外译项目结项审批书》2份(A3纸打印,中缝装订)、经费决算表2份、经费使用明细表2份(盖财务公章)、著作类成果最终出版成果5套、最终成果简介2份;期刊类成果附资助期内每期刊物各5套、光盘2张(含上述所有材料)。

二、教育部人文社科项目

(一)重大攻关项目

1.申报

1申报时间:重大攻关项目指南于每年4月左右公布,届时科研处组织申报。上报前将组织申报论证。

2申报所需材料:

《教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目投标评审书》一式7

登录社科网“教育部人文社会科学研究管理平台项目申报”系统填写项目基本信息 

《投标评审书附件》一式7份附后;

《投标情况一览表》1

2.立项

项目立项后,教育部下发《重大课题攻关项目研究计划书》,科研处通知项目负责人填写完毕后递交教育部审核。项目执行期间,项目负责人要严格按照计划开展研究,依照审批预算使用经费。

3.中检及年度检查

教育部对重大攻关项目进行中期检查,由项目负责人填写《中期检查报告书》,经学校科研处审查后报教育部。中期检查根据《重大课题攻关项目研究计划书》提出的中期研究成果要求,由专家评审组对项目进展和经费使用情况进行评估,根据项目发展趋势,对后期研究工作及经费使用提出建议。

重大攻关项目首席专家每年须撰写年度进展报告,由学校进行审查,并由学校统一向教育部报告,经审核通过后作为中期检查和成果验收的必经程序。

4.变更

重大攻关项目批准立项后,有下列情形者请提交《教育部人文社会科学研究项目重要事项变更申请表》至科研处,由教育部进行审批:因不可抗力变更项目首席专家;研究内容有重大调整;改变成果形式;推迟完成时间;其他重要事项的变更。

5.结项

重大项目结项满足下述条件,可申请免予鉴定:项目研究的阶段性成果已产生了很大的社会影响,获得国内外同行广泛认可;最终成果是研究咨询报告,其提出的主要政策建议经省部级以上党政主要领导明确批示并在实际工作中予以采纳、推广、取得明显成效。需提交以下材料:

教育部人文社会科学研究项目终结报告书纸质2份,电子版(Word格式)发送至科研处相关管理人员,有关证明材料附于其后装订;

项目成果3套:重大项目著作类成果先鉴定后出版,鉴定和出版工作由教育部社科司统一组织,提交3套书稿即可;论文类成果必须公开发表,提交3套复印件即可。 

项目《投标评审书》、《计划合同书》各1份(复印件) 

通讯鉴定需提交以下材料:

教育部人文社会科学研究项目终结报告书一式7份(含原件1份)及电子版(Word格式);

项目成果7套(同上); 

项目《申请评审书》或《投标评审书》、《计划合同书》一式7份(复印件)。如研究计划有变更,应在《终结报告书》中说明,经教育部社科司核准的《变更申请表》附于其后装订。 

(二)一般项目

教育部一般项目,包括规划项目、青年项目和自筹项目等。自筹项目不建议申报。

1.申报

1申报时间:教育部一般项目在每年12月发出申报通知,正式提交材料在第二年春节后。科研处将于每年12月前,组织项目申报预指导,正式申报期间,也会组织专家对申报材料进行指导。

2申报所需材料:

一般项目采取网上申报,申请人登陆并自行注册中国高校人文社会科学信息网(www.sinoss.net)“教育部人文社会科学研究管理平台项目申报系统”,上传最新版《教育部人文社会科学研究一般项目申请评审书》 

递交《申请评审书》纸质件2份(A4纸打印,左侧装订) 

2.立项及变更

项目立项后,由科研处负责立项登记并通知项目申报人。项目执行期间,如有需要变更事项,项目负责人填写教育部人文社会科学研究项目重要事项变更申请表》至科研处提出变更。

3.中期检查

一般在每年第二季度下发项目中期检查通知;中期检查的结果,作为后续拨款的依据。主要包括:项目是否按计划开展;研究进度是否符合要求;是否有阶段性研究成果等。原则上至少须有1篇项目责任人作为第一署名人正式发表的论文,并标明“教育部社科研究基金××项目”字样,否则中检不予通过。

4.结项

一般项目结项分为免鉴定及通讯鉴定两种方式:

1项目完成《申请评审书》约定的研究任务,研究成果标注“教育部人文社会科学研究××项目资助”字样,且符合下列情形之一者,可申请免予鉴定专著类成果已正式出版;在SSCIAHCI等国际索引期刊及CSSCI来源期刊发表论文2篇以上;成果获得国家级、省部级奖励或国家一级行业学会三等奖以上奖励;研究咨询报告提出的理论观点、政策建议等被地(市)级以上党政领导机关或大型企事业单位采纳并取得实际效果;成果涉及党和国家机密不宜公开,而质量和水平已得到有关部门认可。

2免鉴定结项提交材料:

教育部人文社会科学研究项目终结报告书原件2份及电子版(Word格式),有关证明材料附于其后装订;

项目成果3套:著作类提供原书3本,其他类提供复印件即可; 

项目《申请评审书》复印件1份。 

3不符合免鉴定的项目,按照通讯评审方式结项。负责人向科研处提供5-7位通讯评审专家,必须是本领域、非本课题成员、正高级职称并具有较高学术水平的专家,本校不超过2人。由科研处确认后,负责人向专家提出鉴定邀请。

4通讯鉴定通过后,负责人提供以下结项材料:

教育部人文社会科学研究项目终结报告书原件2份及电子版(Word格式);

教育部人文社会科学研究项目鉴定意见书(汇总用)》原件1份及电子版(Word格式),《教育部人文社会科学研究项目鉴定意见表(个人用)》附于其后装订;

项目成果3套:著作类提供原书3本,其他类提供复印件即可(未出版的书稿报送装订好的打印稿,正式出版后补报样书3套); 

项目《申请评审书》复印件1份。 

(三)后期资助项目

申报的项目必须已完成研究任务的70%以上;申报时须提供已完成研究工作部分的书稿(或非纸质)成果。

1.申报材料

1采取网上申报方式。中国高校人文社会科学信息网(www.sinoss.net)(以下简称社科网)“教育部人文社会科学研究管理平台项目申报”系统;

2《教育部哲学社会科学研究后期资助项目申请书》一式6份;

3所申报的课题已完成研究工作的书稿或非纸质(指不能用纸质呈现的)成果3套。

2.结项材料

1)项目《终结报告书》一式4份(含原件1份)及电子版(Word格式),项目中期成果和有关证明材料附于《终结报告书》之后装订。

2)项目最终成果书稿(打印稿)4套。

3)申报项目时填写的《项目申请书》一式4份(复印件)。

三、广东省哲学社会科学“十二五”规划项目

广东省哲学社会科学“十二五”规划项目包括一般项目、青年项目、后期资助项目、地方历史文化特色项目。此类项目一般在每年的7月左右开始申报。

(一)申报

1.一般项目、青年项目

1登录“广东省社科规划项目申报与评审系统”进行网上申报(网址:http://app.gdpplgopss.gov.cn/xmsb/index.php),由科研处负责审核

2提交《广东省哲学社会科学“十二五”规划项目申请书》一式五份(含原件一份,用申报系统直接打印)

2.后期资助项目

提交《广东省哲学社会科学“十二五”规划后期资助项目申请书》一份(原件,从广东社科规划网站下载专区下载)、申报成果打印稿一份以及成果简介五份,成果和成果简介须隐去申请者单位、姓名等相关信息。

3地方历史文化特色项目

提交《广东省哲学社会科学“十二五”规划地方历史文化特色项目申请书》五份。

(二)立项

项目立项后,项目负责人在科研处的指导下填写项目经费经费预算,由科研处审核通过后上交规划办。项目负责人必须严格根据预算使用经费。

(三)变更

项目负责人不得随意改变省社科规划项目的研究方向和计划,不得随意拖延结项期限。项目研究过程中,确有需要作项目负责人、课题组成员、项目管理单位、项目名称、成果形式、研究内容、延期完成等变更的,项目负责人须填写《广东省哲学社会科学规划项目重要事项变更审批表》,递交电子版和1份纸质版。

(四)结项

1.《广东省哲学社会科学规划项目结项审批书》1份,由项目负责人登录“广东社科规划”网“下载专区”下载、填写并打印;

2.最终成果6套、最终成果简介活页5份:成果如以论文集形式结项,须在公开刊物上发表系列论文3篇(含)以上;如以专著形式结项,字数必须不少于10万字;如以研究报告形式结项,字数必须不少于3万字;作为最终成果的论文在公开发表时必须注明“广东省哲学社会科学‘xx五’规划项目”字样;作为最终成果的专著和研究报告必须通过结项鉴定后方能出版。如需先出版后鉴定的,必须向省社科规划办提出书面申请并获批准后才能出版。结项后出版或获准先出版后鉴定的专著和研究报告,须注明“广东省哲学社会科学‘xx五’规划项目”字样。

3.有阶段性成果的,需提交阶段性成果1套;

4.项目经费支出明细1份,由项目负责人所在单位财务部门提供;

5.含材料1-3的电子光盘2张。

四、广州市哲学社会科学发展“十二五”规划项目

广州市哲学社会科学发展“十二五”规划2015年度课题包括重大课题、一般课题、青年课题、共建课题以及重点委托课题。

(一)申报

1.申报时间

此类一般在每年2-3月开始申报。

2.申报方式

申报人登录“广州社科网(www.gzsk.gd.cn)”或“中国广州网(www.guangzhou.gov.cn)”进入“广州市社科规划项目申报系统”,按申报指引填写《广州市社会科学规划课题申请表》,网上提交,待科研处审核通过后,打印5份纸质申请表(A4纸打印,统一左边装订)递交。

(二)变更

项目立项后,凡有下列情形之一者,须由课题负责人提交《广州市社科规划项目重要事项变更审批表》至科研处进行变更:变更课题负责人或课题组主要成员;改变课题名称;改变最终成果形式;研究内容有重大调整;变更课题承担单位;延期半年以上(含半年);中止课题研究;其他重要事项的变更。

(三)结项

1.《广州市社会科学规划课题结题报告书》一式3份;

2.最终研究成果一式3份,论文类提供复印件即可;

33000—5000字的成果摘要一式3份及电子文档;

4.研究成果如在报刊发表,请提交成果发表报刊1份;研究成果如出版,请提交样书1本。

 

五、教育厅项目

12013年以前立项的各类教育厅项目,包括人文社科重大攻关项目、人文社科一般项目、基地重大项目、教育规划项目和育苗项目。这类项目2013年后全面升级为“创新强校工程”项目,下述分别对应。

2.结项办法

1广东高校人文社科重大攻关项目

项目负责人应在项目完成后3个月内提出验收申请。申请验收时需提交验收申请函及《广东省普通高校人文社会科学研究项目结项审批表》、项目合同书、成果复印件(专著须交原件)一式1份至科研处,报送省教育厅科研处对申请验收材料进行审查,审查合格后组织专家会议验收。 

在申请验收的同时,项目负责人须向科研处提交验收推荐专家名单(推荐10名在本领域有影响力的高层次专家,同一单位专家不超过2人,本校不超过2人)。省教育厅科研处审核确定验收专家组名单。验收专家组由5-7名具有正高职称的专家组成,包括同领域研究专家、管理专家和财务专家。 

科研处将协助教育厅科研处组织会议验收,验收专家组审阅项目验收全部资料,形成验收意见和验收结论。 

通过会议验收的项目在验收后10个工作日内,将修改后的《广东省普通高校人文社会科学研究项目结项审批表》、专家鉴定意见、项目合同书、成果复印件(专著须交原件)一式3份递交至科研处项目科。 

2广东省普通高校人文社会科学一般项目、广东省人文社科重点研究基地重大项目(对应创新强校的特色创新项目)

此两类项目由科研处负责组织验收,具体方法如下:

项目执行期满后,项目负责人向学校科研管理部门提交申请验收。 

完成项目申请书或合同书约定的研究任务,研究成果标注“广东省普通高校人文社会科学研究××项目资助”字样,且符合下列情形之一者,可申请免予鉴定:专著类成果已正式出版;在SSCIAHCI等国际索引期刊及CSSCI来源期刊发表论文2篇以上;成果获得国家级、省部级奖励或国家一级行业学会三等奖以上奖励;研究咨询报告提出的理论观点、政策建议等被地(市)级以上党政领导机关或大型企事业单位采纳并取得实际效果;成果涉及党和国家机密不宜公开,而质量和水平已得到有关部门认可。 

完成项目申请书或合同书约定的研究任务,但未达到以上免于鉴定要求的项目,申请人聘请5名正高职称相关领域专家进行通讯鉴定(校内最多1位,相同单位不超过2位),填写《广东省普通高校人文社科项目通讯专家鉴定意见表》。

申请人将《广东省普通高校人文社会科学研究项目结项审批表》、专家鉴定意见、项目申请书(或合同书)和成果复印件(专著须交原件)一式1份报送科研处申请结项。 

3广东高校优秀青年创新人才培养计划(育苗工程)项目(对应创新强校的青年创新项目)

申请人提交《广东省优秀青年创新人才培养计划结题(验收)报告》; 

项目申请书; 

成果复印件(专著须交原件)一式1份报送科研处。 

4广东省教育科学规划项目

结题材料包括:《广东省教育科学规划项目成果鉴定申请表》;研究报告;公开发表的论文、专著复印件;立项通知;《广东省教育科学研究课题开题报告》;《广东省教育科学规划项目中期检查报告书》;验证课题成果推广效益的有关附件和其他佐证材料。


 

自科类纵向科研项目申报、中检和结项指引

一、国家自然科学基金项目

国家自然科学基金委员会(以下简称自然科学基金委)年度集中接收申请的项目类型包括:面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目、创新研究群体项目、地区科学基金项目、海外及港澳学者合作研究基金项目、联合基金项目、国家重大科研仪器研制项目(自由申请)、数学天元青年基金项目和重点国际(地区)合作研究项目等。

(一)申报:

1.申报时间:每年32日开始,32016时截止。

2.申报资格:

申请人应认真阅读《国家自然科学基金条例》(以下简称《条例》)、《年度国家自然科学基金项目指南》(以下简称《指南》)、《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》等,登录科学基金网络信息系统(以下简称ISIS系统;没有系统账号的申请人请向科研处提供邮箱和职称申请开户),按照各类型项目的撰写提纲及相关要求在线撰写申请书。。

3.申报条件:

1)申请人申请科学基金项目,应当符合《条例》第十条第一款规定的条件:具有承担基础研究课题或其他从事基础研究的经历;具有高级专业技术职务(职称)或者具有博士学位,或者有两名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务(职称)的科学技术人员推荐。部分类型项目在此基础上对申请人的条件还有特殊要求。

2)正在攻读研究生学位的人员(科学基金接收申请截止日期时尚未获得学位)不得作为申请人申请各类项目,但在职人员经过导师同意可以通过受聘单位申请部分类型项目,同时应当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件,说明申请项目与其学位论文的关系,承担项目后的工作时间和条件保证等,作为附件随纸质申请书一并报送。受聘单位不是依托单位的在职研究生不得申请各类项目。

在职攻读研究生学位的人员可以申请的项目类型包括:面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目及部分联合基金项目(特殊说明的除外),但在职攻读硕士研究生学位的,不得申请青年科学基金项目。

3)非受聘于依托单位的境外人员,不能作为无依托单位的申请人申请各类项目;受聘于依托单位的境外人员,不得同时以境内、境外两种身份申请或参与申请各类项目。如果已经作为负责人承担了海外及港澳学者合作研究基金项目,或者作为合作者承担了国际合作研究类项目,在前2类项目结题前,不得作为申请人申请其他类型项目。反之亦然,如果作为项目负责人正在承担前2类项目以外的其他类型项目,不得作为申请人申请海外及港澳学者合作研究基金或作为合作者参与申请国际合作研究类项目。

4)正在博士后流动站或工作站内从事研究的科学技术人员,可以申请的项目类型包括:面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目,不得申请其他类型项目。该类人员申请项目时,应当提供依托单位的书面承诺,保证在项目资助期内在站工作或出站后留在依托单位继续从事科学研究,作为附件随纸质申请书一并报送。

5)正在承担国家社会科学基金项目的负责人,不得作为申请人申请除国家杰出青年科学基金项目以外的其他类型国家自然科学基金项目。同一年度内,已经申请国家社会科学基金项目的申请人,不得作为申请人申请国家自然科学基金项目。

4.关于申请书撰写要求

1)申请人在撰写申请书之前,应当认真阅读《条例》、本《指南》、相关类型项目管理办法和有关受理申请的通知、通告等文件。

2)申请书应当由申请人本人按照撰写提纲撰写,并注意在申请书中不得出现任何违反法律及涉密的内容。申请人应当对所提交申请材料的真实性、合法性负责。

3)根据所申请的项目类型,准确选择或填写“资助类别”、“亚类说明”、“附注说明”等内容。要求“选择”的内容,只能在下拉菜单中选定;要求“填写”的内容,可以键入相应文字;部分项目“附注说明”需要严格按本《指南》相关要求填写。

4)根据所申请的研究方向或研究领域,按照本《指南》所附的“国家自然科学基金申请代码”准确选择申请代码,特别注意:

选择申请代码时,尽量选择到最后一级(6位或4位数字,重点项目和联合基金项目严格按本《指南》要求填写)。 

申请人选择的申请代码1是自然科学基金委确定受理部门和遴选评审专家的依据,申请代码2作为补充。部分类型项目申请代码1或申请代码2需要选择指定的申请代码。 

申请代码首位为“L”的,仅用于申请NSFC-广东联合基金、NSFC-云南联合基金、NSFC-新疆联合基金、促进海峡两岸科技合作联合基金和NSFC-通用技术基础研究联合基金等项目;“A06”、“A03”和“A08”仅用于分别申请NSAF联合基金、天文联合基金和大科学装置联合基金项目。 

2015年试行“申请代码”、“研究方向”和“关键词”的规范化选择,申请人在填写申请书简表时,准确选择“申请代码1”及其相应的“研究方向”和“关键词”内容。

申请人如对申请代码有疑问,请向相关部门咨询。 

5)申请人和主要参与者应当在纸质申请书上签字。主要参与者中如有申请人所在依托单位以外的人员(包括研究生),其所在单位即被视为合作研究单位,应当在申请书基本信息表中填写合作研究单位信息并在签字盖章页上加盖合作研究单位公章,填写的单位名称应当与公章一致。已经在自然科学基金委注册的合作研究单位,须加盖单位注册公章;没有注册的合作研究单位,须加盖该法人单位公章。

主要参与者中的境外人员被视为以个人身份参与项目申请,其境外工作单位不作为合作研究单位,如本人未能在纸质申请书上签字,则应通过信件、传真等方式发送本人签字的纸质文件,说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责,作为附件随纸质申请书一并报送。

1个申请项目的合作研究单位不得超过2个。

6)具有高级专业技术职务(职称)的申请人或者主要参与者的单位有下列情况之一的,应当在申请书的个人简历部分详细注明:

同年申请或者参与申请各类科学基金项目的单位不一致的; 

与正在承担的各类科学基金项目的单位不一致的。 

7)申请人申请科学基金项目的相关研究内容已获得其他渠道或项目资助的,请务必在申请书中说明受资助情况以及与申请项目的区别和联系,注意避免同一研究内容在不同资助机构申请的情况。

8)申请书中的起始年月一律填写20**1月;终止年月按照各类型项目资助期限的要求填写20**12月(本《指南》特殊说明除外)。在站博士后人员申请相关类型项目,应当按照依托单位的书面承诺,实事求是地填写项目终止年月。

9)自2015年起,各类型项目申请书一律采用在线方式撰写。特别要求:申请人及主要参与者均应当使用唯一身份证件申请项目,曾经使用其他身份证件作为申请人或主要参与者获得过项目资助的,应当在申请书中说明,否则按不端行为处理,依托单位负有审核责任。

10)自2015年起,各类项目申请经费分为直接费用和间接费用两部分,其中,直接费用包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费及其他支出;间接费用是指依托单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用,主要包括依托单位为项目研究提供的现有仪器设备及房屋,水、电、气、暖消耗,有关管理费用的补助支出,以及绩效支出等。本《指南》所列资助强度为直接费用与间接费用之和。申请人只需填报直接费用部分,间接费用及项目申请经费在申请书中自动生成。

5.关于申请受理的条件

按照《条例》规定,申请科学基金项目时有以下情形之一的将不予受理:

1)申请人不符合《条例》和本《指南》规定条件的;

2)申请材料不符合本《指南》要求的;

3)申请项目数量不符合限项申请规定的。

6.连续两年申请面上项目后暂停面上项目申请1

7.特殊说明

为防范学术不端行为,避免重复资助,自然科学基金委通过计算机软件对申请书内容进行比对,特别提醒申请人注意:

1)不得将内容相同或相近的项目,以不同类型项目向同一科学部或不同科学部申请;

2)受聘于一个以上依托单位的申请人,不得将内容相同或相近的项目,通过不同依托单位提出申请;

3)不得将内容相同或相近的项目,以不同申请人的名义提出申请;

4)不得将已获资助项目,向同一科学部或不同科学部提出重复申请。

以上情形如有查实,将视情节轻重给予处理,对确有学术不端行为者将提交国家自然科学基金委员会监督委员会处理。

8.限项申请规定

1)各类型项目限项申请规定

申请人同年只能申请1项同类型项目。 

上年度获得面上项目(包括一年期项目)、重点项目、重大项目、重大研究计划项目(不包括集成项目和指导专家组调研项目)、联合基金项目(指同一名称联合基金项目)、地区科学基金项目(包括一年期项目)、国际(地区)合作研究项目(特殊说明的除外)、国家重大科研仪器研制项目资助的项目负责人,本年度不得作为申请人申请同类型项目。 

2)高级专业技术职务(职称)人员申请和承担项目总数的限制规定

具有高级专业技术职务(职称)的人员,申请(包括申请人和主要参与者)和正在承担(包括负责人和主要参与者)以下类型项目总数合计限为3项:面上项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目(不包括集成项目和指导专家组调研项目)、联合基金项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目(申请时不限项)、国际(地区)合作研究项目、国家重大科研仪器研制项目(含承担科学仪器基础研究专款项目和国家重大科研仪器设备研制专项项目)、优秀国家重点实验室研究项目,以及资助期限超过1年的应急管理项目。

仪器类项目总数限1项:申请(包括申请人和主要参与者)和正在承担(包括负责人和主要参与者)国家重大科研仪器研制项目(含承担科学仪器基础研究专款项目和国家重大科研仪器设备研制专项项目),以及科技部主管的国家重大科学仪器设备开发专项项目总数限1项;国家重大科研仪器研制项目(部门推荐)获得资助后,项目负责人在结题前不得申请除国家杰出青年科学基金以外的其他类型项目。

3)作为负责人限获得1次资助的项目类型

青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目、创新研究群体项目。

4)不具有高级专业技术职务(职称)人员的限项申请规定

作为申请人申请和作为负责人正在承担的项目数合计限为1项;作为青年科学基金项目负责人,在结题当年可以申请面上项目。 

在保证有足够的时间和精力参与项目研究工作的前提下,作为主要参与者申请或者承担各类型项目数量不限。 

5)不受申请和承担项目总数限制的项目类型

创新研究群体项目、海外及港澳学者合作研究基金项目、数学天元基金项目、国际(地区)合作交流项目(不受本规定第一条限制)、局(室)委托任务及软课题研究项目、资助期限1年及以下的其他类型项目,以及项目指南中特殊说明不限项的项目等。

6)注意事项

处于评审阶段(自然科学基金委作出资助与否决定之前)的申请,计入本限项申请规定范围之内。 

申请人即使受聘于多个依托单位,通过不同依托单位申请和承担项目,其申请和承担项目数量仍然适用于本限项申请规定。 

不具有高级专业技术职务(职称)的人员晋升为高级专业技术职务(职称)后,作为负责人正在承担的项目计入限项范围,作为参与者正在承担的项目不计入限项范围。 

9.申报程序

学校发出预申报指导通知——申报人提交预报名材料——申报人参加学校组织的预申报指导会——学校发出正式申报通知——申报人提交最终材料

10.申报所需材料

申请人应在学校规定的项目申请截止时间前完成申请书撰写后,在线提交电子申请书及附件材料,下载打印最终PDF版本申请书,并保证纸质申请书与电子版内容一致。申请人应及时向学校提交签字后的纸质申请书原件以及有关证明信、推荐信、承诺函和其他特别说明要求提交的纸质材料原件等附件(一式一份)。

科研处不受理个人申报,以学院和研究中心为单位提交,由各单位科研秘书统一报送。

(二)立项

科研处收到上级立项通知后,登记立项信息并通知项目负责人,项目负责人参考申请书和相关管理规定,网上填报合同书,待审核通过后提交有水印的纸质材料一式一份到科研处项目科。所有立项的年度项目,科研处将在1个月内组织开题,项目组对项目研究计划进行汇报与论证。

(三)年度检查

所有立项的年度项目,项目负责人使用原有的用户名和密码登录ISIS系统,于立项年次年开始在线撰写《国家自然科学基金资助项目进展报告》(以下简称进展报告);学校按《条例》及相关管理办法等要求,通过ISIS系统对进展报告进行审核,并于来年1月中旬前逐项确认,无需提交纸质材料。

(四)结项

国家自科年度项目结项,必须完成合同签署的研究任务,获得承诺的研究成果。论文必须公开发表,咨询报告必须得到相关单位采纳。成果必须注明受到国家自科基金资助。

项目负责人应认真阅读《条例》和相关类型项目及资金管理办法,根据项目的完成情况,实事求是地撰写《国家自然科学基金资助项目结题报告》(以下简称结题报告),并保证填报内容真实、数据准确,注意知识产权保护,不得出现《国家科学技术保密规定》中列举的属于国家科学技术秘密范围的内容。

程序:

1.在项目研究终止日期项目负责人登录ISIS系统,按要求撰写结题报告并将附件材料电子化后一并在线提交;项目负责人下载并打印最终PDF版本结题报告,向学校提交签字后的纸质结题报告原件(不含附件材料)。项目负责人应保证纸质结题报告内容与电子版一致。

2.项目负责人撰写结题报告时,应当使用“基金委成果在线”收集本项目发表的论文。请不要将待发表或未标注国家自然科学基金资助和项目批准号等的论文列入结题报告;不要直接复制论文内容作为结题报告内容。

3.自然科学基金委在准予项目结题之后,将在科学基金共享服务网(npd.nsfc.gov.cn)及国家科技报告服务系统(www.nstrs.cn)上公布结题报告。

4.学校按照《条例》等要求对结题材料进行审核,并于结项次年32日至36日(16时以前)期间将结题材料报送自然科学基金委。在规定的结题材料报送时间内统一报送经单位签字盖章后的纸质结题报告原件(一式一份),以及单位公函、结题项目清单和《项目资助经费决算汇总表》。

(五)其它类型项目

不在集中接收申请范围的项目类型,具体参见其公布的申请接收时间。国际(地区)合作交流项目随时受理申请,申请人应避开集中接收期提交申请。结项要求和年度集中接收项目一致。


二、年度广东省公益研究与能力建设专项资金项目

年度广东省公益研究与能力建设专项资金项目包括省属科研机构改革创新领域、工业高新技术领域、农村科技领域、社会发展领域、科技基础条件建设领域、技术交易体系与科技服务网络建设领域、软科学研究领域和科技规划、创新管理研究与实践领域等八大领域。

(一)申报

1.申报时间:科技厅在2月底发布年度项目申报通知,4月初截止。

2.申报资格:

按各专题指南规定申报。

3.申报条件:

有以下情形之一的项目负责人或申报单位原则上不得进行申报或通过资格审查:1.项目负责人有省级科技计划项目3项以上(含3项)未完成结题的;2.在省级财政专项资金审计、检查过程中发现重大违规行为的;3.同一项目通过变换课题名称等方式进行多头申报的;4.项目主要内容已由该单位单独或联合其他单位申报并已获得省科技计划立项的。

4.申报程序

学校发出申报指导答辩通知——申报人提交报名材料,进入学校科研管理系统进行申报登记(操作流程:数字广外-科研管理-我的项目-项目申报)——申报人参加学校组织的申报指导会——申报人提交最终材料

5.申报所需材料

所有项目申报必须通过省财政专项资金统一管理平台或省科技厅阳光政务平台(http//pro.gdstc.gov.cn)进行申报及提交有关申请资料,按规定格式填写申报书及项目可行性报告。申请100万(含)以上项目要求提供查新报告。项目申请人根据各专题申报指南要求提供资质证明(职称、学位等相关资格证书)、申报材料真实性承诺函(手签名)及其他相关附件材料等并上传到申报系统。没有登录账号的老师,可提供姓名、非校内办公邮箱的电子邮箱和手机号码申请注册。

当申请页面为“等待受理纸质材料”状态时,可打印有水印的纸质申请书(含系统上传的所有附件材料,所有材料装订在一起)一式一份签名后由本单位管理员在规定时间内统一提交到科研处项目科。

(二)立项

科研处收到上级立项通知后,登记立项信息并通知项目负责人,项目负责人参考申请书和相关管理规定,网上填报合同书,待审核通过后提交有水印的纸质材料一式一份到科研处项目科。所有立项的年度项目,科研处将在1个月内组织开题,项目组对项目研究计划进行汇报与论证。

(三)年度检查

所有立项的年度项目,于立项年次年开始在线撰写《年度执行报告》;学校通过系统对执行报告进行审核,无需提交纸质材料。

(四)变更

项目研究期间,负责人可以针对项目研究内容、经费预算、成果、研究时间和成员等信息,进行变更。系统提交《广东省科技厅项目变更审核表》,由科研处审批提交上级部门审核。项目负责人网上可查询审核结果。

(五)结项

项目承担单位在项目合同任务完成后3个月内须提出验收结题申请,合同书规定的任务、指标及经费投入等提前完成的,可在合同书到期前提出验收结题申请。不能按期完成,需要延期结题的项目,须在合同到期前3个月向省科技厅提出延期申请,获批后才能延期结题。

程序:

1.项目负责人在项目合同任务完成后3个月内登录科技厅网站“广东省科技业务管理阳光政务平台”网上提出验收结题申请,同时上传项目研究成果报告、项目合同书约定的其他成果及证明材料、项目经费决算表、项目财政资金支出明细表及其他相关附件。

2.科研处审核提交至省科技厅。

3.网上查询验收形式

项目验收结题的组织方式分为会议(现场)验收结题(10万以上)和材料验收结题(10万以下)两种。

会议(现场)验收指验收结题专家组采用会议形式,通过听取项目承担单位的项目执行和完成情况介绍、质询讨论等程序,必要时开展现场考察、现场测试等程序,并形成验收意见。会议验收原则上需要5名或以上的单数专家组成专家组(含1位财务专家)。重点、重大项目原则上都须采用会议(现场)验收方式。

材料验收指验收结题专家组对项目承担单位的项目完成情况,通过书面材料审查等方式进行验收结题,专家不需进行会议集中讨论。材料验收需要3名或以上的单数专家对材料进行审核,其中1名担任专家组组长,综合其他专家的验收意见,形成项目验收结题意见。

项目验收组织单位根据项目的类型、专业领域抽取专家,专家名单原则上来自广东省科技咨询专家库。项目验收结题实行回避制度。项目负责人和项目组成员、项目承担单位和参与单位的有关人员,以及其他可能影响项目验收公正性的利益相关人员(由项目验收组织单位确认),均不能作为验收专家组成员参加验收结题工作。

4.项目通过验收后,项目负责人于5个工作日内将书面的专家验收组成员名单(必须含专家签名)、验收组意见扫描成PDF文档上传到“政务平台”内,同时根据该PDF文档内容将专家信息及验收意见录入到初始结题验收书中,生成补充完善的PDF验收书经学校审核提交至省科技厅。

5.项目验收书经省科技厅批复同意后,项目负责人随后将打印生成的PDF验收书连同专家验收意见、成果报告及相关附件等纸质材料(一式3份,加盖单位公章,项目验收书需独立装订,研究报告及附件需胶装成册)提交到科研处审核。

6.科研处对项目纸质材料出具验收意见并盖章后提交至省科持厅业务受理窗口。

 

三、年度广东省基础与应用基础研究专项资金(省自然科学基金)项目

(一)申报

1.申报时间:项目申报通知在当年4月中下旬发布,申报时间在当年2月底至3月初。

2.申报要求

年度广东省基础与应用基础研究专项资金(省自然科学基金)(以下简称“省基金”)项目设研究团队项目、杰出青年项目、重点项目、自由申请(含科管研究)项目、博士科研启动项目、重大基础研究培育项目和粤东西北创新人才联合培养项目。具体要求如下:

1)研究团队项目

1)研究团队是团结协作、勇于创新、优势互补的优秀科学家群体。申报人(协调人)是团队的第一责任人,负责协调团队的研究工作。鼓励跨部门和地区、多学科的合作研究,应具备必要的研究条件,其研究工作以国家或省(部)级以上重点实验室、工程技术研究中心为依托的项目优先考虑。

2)申报要求如下:

协调人年龄不得超过55周岁,研究团队的核心成员平均年龄应小于45周岁(院士可不纳入平均年龄的计算范畴)。在读研究生或在站博士后不能作为研究团队的核心成员。 

协调人具有主持国家或省基金项目的经历(该项目的合同书、如结题则项目结题批复复印件需在网上附件上传并附在纸质材料报送)。 

协调人应具有高级专业技术职称。 

已获得省基金研究团队资助项目协调人不得再次申请研究团队。 

年度研究团队项目资助强度约为300万元/项,其中管理类约为200万元/项,暂不资助数理学科。研究期限5年。

2)重点项目

1)申报内容应围绕我省高新技术、社会发展重大基础研究问题的研究。

2)申报要求如下:

申报内容应曾获国家或省基金项目资助,并已按计划结题但研究工作从未中断,可望取得突破的项目(注:申报内容曾获国家或省基金资助项目的合同书和结题批复复印件需在网上附件上传并附在纸质材料报送)。 

申报人必须具有高级职称并具有主持国家或者省基金项目的经历(注:申请人曾主持的国家或省基金项目的合同书以及项目结题批复复印件需在网上附件上传并附在纸质材料报送)。 

申报人年龄不超过55周岁(院士除外)。 

重点项目资助强度为30万元/项,研究期限为3年。

3)自由申请项目

鼓励自由探索,特别是鼓励青年科学家开展创新研究。申报人应具有中级及以上职称,年龄不超过55周岁。

自由申请项目资助强度约为10万元/项,项目研究期限为3年。

另外,自由申请(科管研究)项目:针对“十三五”广东基础研究工作布局开展相关课题战略研究。申报条件为:

1)申报单位为近三年获得过国家或省基金项目资助单位;

2)申报人为从事本单位基础研究项目管理人员,具有中级及以上职称,年龄不超过55周岁;

3)申报人从事基础研究管理工作三年以上。

本项目优先资助具有国家973计划首席项目、国家自然科学基金重点类项目与国家级重点实验室的依托单位。自由申请(科管研究)项目资助强度约为10万元/项。研究期限1年。该项目申报限项、经费预算与后期管理等参照省基金自由申请项目规定。

4)博士科研启动项目。

1)资助具有博士学位的青年科研人员开展基础研究。

2)申报要求如下:

申报人40周岁以下。 

申报人获博士学位不超过3年(以博士学位证书登记时间为准,毕业并在申报截止日前取得博士学位证书方可申报,博士学位证书复印件需在网上附件上传并附在纸质材料报送)。 

申报人必须是从未主持过省部级及以上的科研项目。 

申报人为副高及以下职称。 

博士科研启动项目资助强度为10万元/项。研究期限3年。

5)杰出青年项目

资助未满35周岁取得博士学位或副高及以上职称并具有重大原始创新能力的青年人才(注:两位正高专家推荐函、博士学位证、职称证书复印件需在网上附件上传并附在纸质材料报送)。

有以下情形之一不能申报杰出青年项目:

1)国家杰出青年科学基金、国家优秀青年科学基金获得者;

2)国家“973”计划”首席、“长江学者”、珠江学者与国家“千人计划”获得者;

3)国家自然科学基金重点类项目、国家重大科技计划项目协调人、总负责人;

4)广东省自然科学基金研究团队项目协调人;

5)广东省引进创新科研团队带头人或者领军人才。

杰出青年项目资助强度为100万元/项。研究期限4年。

6)重大基础研究培育项目

1)针对电子信息、材料与先进制造、新能源、人口健康、海洋等领域重点基础研究发展计划和重大科学研究计划布局,结合广东优势学科队伍,开展重大基础研究项目培育。

2)申报要求如下:

申报人具有高级职称,原则上不超过50周岁,具有较高学术水平和良好信誉的在职科研人员。 

拥有高水平的学术带头人和研究团队,以中青年专家为骨干力量; 

项目具有明确的科学目标,前沿的科学问题,创新的科学内容,可行的研究方案; 

有较好的研究基础和基地平台,优先考虑具有省部级及以上重点实验平台条件的依托单位。 

申报重点方向:计算与通信集成芯片;移动互联网关键技术与器件;云计算与大数据管理技术;新型印刷显示与材料;可见光通信技术、标准光组件及器件;智能工业机器人;新能源汽车电池与动力系统;干细胞与组织工程;高端医疗器械;环境治理与资源再利用;海洋生物制品等。

重大基础研究培育项目资助强度为100万元/项,研究期限4年。该项目申报限项、经费预算与后期管理等参照省基金重点项目规定。

7)粤东西北创新人才联合培养项目

根据省委省政府《关于进一步促进粤东西北地区振兴发展的决定》,促进优秀人才成长与稳定发展,与粤东西北地区高校(汕头大学、广东海洋大学、广东医学院除外)、科研院所联合开展创新人才培养工作,深入开展粤东西北地区特色基础研究,为粤东西北区域创新体系建设与经济社会发展服务。

粤东西北创新人才联合培养项目资助强度为10万元/项,研究期限3年。该项目申报人条件、经费预算与后期管理等参照省基金自由申请项目规定(各申报单位应根据本地区特色,优先推荐青年创新人才)。

3.限项要求

各类项目实行限项申报。具体要求为:

1)研究团队:限报6项,获取过国家自然科学基金创新研究群体资助项目单位另增加2项,具有省级重点实验室另增加2项。

2)重点项目:不超过本单位近3年中任一年度获省基金资助重点项目数最大值的3倍(近3年未能获得该类项目资助的单位限报2项),每个省级重点实验室另增加1项。

3)自由申请项目按以下公式计算:

N2014=1015+3.9×Max

其中:N2014为各单位2014年度可申报自由申请项目项数;(1015)为基数,科研院所和其它事业单位采用10,高等院校采用15Max为本单位近3年中某一年度资助自由申请项目数最大值;每个省级重点实验室另增加1项,2013年获得国家自然科学基金项目数超过100项的资助单位另增加10项。

4)自由申请(科管研究)项目,每个单位限报1项。2013年获得国家973计划首席或国家自然科学基金重点类项目或国家自然科学基金项目数超过100项的资助单位另增加1项,近三年获得省基金管理先进单位另增加1项。

5)重大基础研究培育项目按以下公式计算:

N2014=3+X

其中:N2014为各单位2014年度可申报的重大基础研究培育项目的项数;3为基数,X为本单位获取2013年国家自然科学基金重点、重大项目及国家973计划首席项目数。每个省级重点实验室另增加1项。

6)粤东西北创新人才联合培养项目。每个高校限报20项,其他单位各限报5项。

7)杰出青年项目与博士科研启动项目申报不限项。

8)省级重点实验室配给的申报指标由该实验室支配。

4.申报程序

学校发出申报指导初筛答辩通知——申报人提交报名材料,进入学校科研管理系统进行申报登记(操作流程:数字广外—科研管理—我的项目—项目申报)——申报人参加学校组织的申报指导初筛答辩会——申报人提交最终材料。

5.申报所需材料

1)年度省基金项目通过广东省网上办事大厅省级财政专项资金管理平台和“广东省科技业务管理阳光政务平台”申报系统(网址http://pro.gdstc.gov.cn/)网上申报,申报人与依托单位需按照“省基金项目网上申报操作指引”和“省基金项目申报书“经费申请表(经费预算)”科目填写指引”(附件1与附件2)进行申报。

2)省基金办将在申报截止日后5个工作日内对网上申报书进行集中一次性网上审核,申报书网上审核合格的状态为“请交纸质材料至窗口受理”。网上审核不通过的申报书状态为“基金办审核不通过”,即为形式审查不合格,将说明原因并予退回,不予重新修改提交。

3)申报人下载打印网上状态为“请交纸质材料至窗口受理”的申报书,报送项目申报书书面材料一式一份(A4纸)及其他相关证明材料。书面材料预定于规定时间由各依托单位科研管理部门统一报送至省科技厅一楼业务受理窗口,并附上加盖本单位公章的申报项目清单(包括申报人姓名、职称、项目类别、项目名称),不按时报送视为放弃申请。

4)省科技厅一楼业务受理窗口将对纸质申报材料审查,审查合格的项目网上状态为“科技厅已受理纸质材料”,方可进入评审。纸质材料与申报情况及要求不符的,视为形式审查不合格。

5)申报人申请和主持在研省级财政支持项目的数量不得超过3项(2014年起,省基金申请人需按省科技计划项目限项申报要求执行)。在符合上述情况下,对申报和承担省基金要求:作为申请人当年只能申请1项省自然科学基金项目;申请人申请和在研省基金项目的数量累计不得超过3项,其中:面上项目与粤东西北创新人才联合培养项目累计不得超过2项,重点项目、杰出青年项目、重大基础研究培育项目和研究团队项目合计不得超过1项;研究团队的每位核心成员均视作申报人或项目负责人。

6)在站博士后申请项目必须由依托单位书面承诺(注:需在网上附件上传并附在纸质材料报送)保证在站博士后人员获得项目资助后,延长其在站期限至项目资助期满并负责解决其延长期间的生活费用;或者出站留在依托单位继续从事相关研究。

7)每项申请项目的合作研究单位一般不超过3个,项目主要参与者中如有依托单位以外的人员(包括研究生,但不包括境外人员),其所在单位即被视为合作研究单位,应当在申请书填写合作单位信息并在签字盖章页上加盖合作研究单位公章。项目主要参与者中的境外人员视为以个人身份参与项目申请(需在网上以附件上传该境外人员知情同意函并附在纸质材料报送)。

8)所有项目类别的签章页都需要签章完整后上传到网上附件中,没有上传,或者印、章、签名不全,不符合申报要求的项目,将视为形式审查不合格,不送专家评议和评审。

科研处不受理个人申报,以学院和研究中心为单位提交,由各单位科研秘书统一报送。所有材料电子版发送至科研处组织人员工作邮箱。

(二)立项

科研处收到上级立项通知后,登记立项信息并通知项目负责人,项目负责人参考申请书和相关管理规定,网上填报合同书,待审核通过后提交有水印的纸质材料一式一份到科研处项目科。所有立项的年度项目,科研处将在1个月内组织开题,项目组对项目研究计划进行汇报与论证。

(三)年度检查

所有立项的年度项目,于立项年次年开始在线撰写《广东省自然科学基金资助项目年度执行情况报告》;学校通过系统对执行报告进行审核,无需提交纸质材料。

(四)变更

项目研究期间,负责人可以针对项目研究内容、经费预算、成果、研究时间和成员等信息,进行变更。系统提交《广东省自然科学基金项目研究人员变更申请表》,由科研处审批提交上级部门审核。项目负责人网上可查询审核结果。

(五)结项

1.结题形式及要求

1)重点项目由依托单位自行组织结题验收会议,省基金办必要时进行抽查,请依托单位将本单位重点项目验收时间、地点及专家初步名单于20141027日前报送省基金办。

重点项目结题验收会议前必须出具会计师事务所财务审计报告,该审计报告将作为结题材料附件一并报送省基金办。

2)自由申请和博士科研启动项目各项目依托单位自行组织结题验收,形式可以函评或会评。

结题验收专家必须同时具备条件如下:(1)与验收项目负责人同一单位的验收专家不超过1名;(2)各专家所在单位不同(二级单位之间视为同一单位,如中山大学附属第一医院与中山大学附属第二医院视为同一单位);(3)具有副高以上职称同行专家;(4)其中自由申请和博士科研启动项目验收专家不少于3名,重点项目不少于5名。

3)对结题验收不通过项目的处理

结题验收结果分通过和不通过两种。结题验收审核不通过的项目,项目负责人及其依托单位应在接到通知1个月内提出整改措施,在半年内整改完善并重新接受验收。重新验收仍未通过的,视为结题验收不通过。结题验收不通过的,省基金办视情节轻重追回全部或部分已拨资金。

2.结题材料

结题纸质材料要求一式两份,包括:结题报告(附专家组意见原件)、合同书(复印件)、发表论文专著(论文需有省基金资助标识)、专利证书及其他结题证明材料。

依托单位报送结题材料时应附盖本单位公章的清单,清单内容包括:项目编号、项目名称、项目类别、项目负责人、依托单位。

 

四、广州市科技计划项目

年度广州市科技计划项目包括科技型中小企业技术创新资金专项、产学研协同创新重大专项、科学研究专项、创新平台建设与共享专项、科技与金融结合专项、科普与软科学专项、珠江科技新星专项、企业研发经费投入后补助专项、企业研发机构建设专项、科技企业孵化器发展专项等。

(一)申报

1.申报时间:广州市科创委在3月底发布年度项目申报通知,5月初截止。

2.申报条件:

1所有专项全部通过广州市科技计划管理系统(http://www.gzsi.gov. cn/login.html进行网上申报。

2)项目负责人(指申报书中列第一位的人员)只能申报1个项目。项目组成员(含项目负责人)最多只能参加2个项目。在研项目负责人不得作为项目负责人申报新项目,也不能因为申报新的项目而退出在研项目。创新平台建设与共享、科技与金融结合、企业研发机构建设专项、科普专项“科普基地建设专题”的项目负责人不受此限制。

3)内容相同或相近的项目不得重复申报不同专项,一经发现,取消申报资格,并对申报单位作信用记录。项目组织单位应做好项目申报的组织协调工作,突出重点,认真筛选和推荐优秀项目,避免重复申报。

4)项目申报除满足上述要求,还应根据各专项指南特定的要求进行申报。

5)申报程序

学校发出申报指导答辩通知——申报人提交报名材料,进入学校科研管理系统进行申报登记(操作流程:数字广外-科研管理-我的项目-项目申报)——申报人参加学校组织的申报指导会——申报人提交最终材料

6)申报所需材料

1)需在网上系统中提交的申报材料。

申报单位在广州市科技计划管理系统中填写项目申报书,并上传附件材料(复印件有效),要求如下:

企业法人营业执照、事业单位法人证书或社会组织登记证书。 

项目组全部成员的身份证复印件。 

若有合作单位联合申报项目的,应提供合作协议,协议中应明确各自承担的工作责任、技术合作方式、产权归属、投入比例、收益分配等。 

除上述申报材料外,还应提交各专项申报指南指定的申报材料。 

前期资助经费300万元(含)以上的项目,除填写申报书中的项目经费预算表外,还需填写《广州市科技计划项目预算申报书》。 

2)需提交的纸质申报材料。

需提交纸质申报书一式两份,其中一份为原件。若专项指南对申报材料有特殊要求的,请按照专项申报指南要求的材料准备。

每份申报书需附上目录,用A4规格纸张双面打印,装订方式为无线胶装。网上提交的申报材料与纸质申报材料必须一致,否则视为审查不合格。签名后由本单位管理员在规定时间内统一提交到科研处项目科。

(二)立项

科研处收到上级立项通知后,登记立项信息并通知项目负责人,项目负责人参考申请书和相关管理规定,网上填报合同书,待审核通过后提交有水印的纸质材料一式一份到科研处项目科。所有立项的年度项目,科研处将在1个月内组织开题,项目组对项目研究计划进行汇报与论证。

(三)年度检查

项目实施期在2年或以上的项目必须进行中期检查。中期检查从项目实施次年起每年进行一次。学校通过系统对执行报告进行审核,无需提交纸质材料。

(四)变更

项目研究期间,负责人可以针对项目研究内容、经费预算、成果、研究时间和成员等信息,进行变更。项目合同执行期变更应在合同到期3个月前提出,延长的期限不得超过1年。系统提交《广州市科技计划项目变更审核表》,由科研处审批提交上级部门审核。项目负责人网上可查询审核结果。同一项目合同变更次数不得超过1次。

(五)结项

项目合同执行期满后,必须进行验收,验收工作须在项目合同执行期满后6个月内完成。无正当理由,项目合同执行期满后6个月仍未能验收的,市科信局予以通报并限期整改,整改期为6个月,整改后仍未能验收的终止合同,收回尚未使用和使用不符合规定的财政经费,并降低项目承担单位信用等级,禁止其申报市科技计划项目资格3年。

项目承担单位在合同实施期内已全面完成项目合同所规定各项指标的,可申请提前验收。市科技计划项目由市科信局委托科技服务机构验收或由项目承担单位自行组织验收。

收内容。市科技计划项目验收以市科技计划项目合同书为基本依据。项目验收的主要内容包括:项目合同书规定任务的完成情况,合同书规定的目标和考核指标的完成情况、取得的成果及其应用情况、产生的效益情况和经费使用情况等。

1.验收程序

由市科信局委托科技服务机构验收的:

1)项目承担单位在项目合同实施期满后按要求提出验收申请,填写验收材料,将验收材料送项目组织单位审核;

2)项目组织单位在收到项目承担单位报送的项目验收材料后,对项目验收材料进行审核,报市科信局审核。市科信局委托科技服务机构受理验收材料和验收评审;

3)科技服务机构组织专家对项目进行验收评审,提出专家验收意见,并将项目验收结果报送市科信局;

4)市科信局对项目验收结果进行审查,确定验收结论,将确定的验收结论反馈给项目组织单位和项目承担单位;

5)项目承担单位应在通过验收后1个月内按专家验收意见完善验收材料,提交市科信局进行验收资料归档,已申报科研成果登记的项目承担单位,由市科信局发放《市科技计划项目验收证书》。

由项目承担单位自行组织的,由项目承担单位自行聘请专家进行验收。验收结果经项目组织单位审核后,在项目验收完成后30天内与科研成果申报登记材料一并报市科信局,由市科信局发放《市科技计划项目验收证书》。

2.验收材料

1)验收申请表;

2)项目合同书复印件;

3)项目工作总结报告,包括技术研发情况、有关试验和检测情况、分工合作情况、所获成果、专利及有关产品(或样机)数据、经费使用情况、仪器设备等固定资产购置清单、经济和社会效益情况、用户使用报告等内容;

4)项目经费决算表、财政资金支出明细表和专项审计报告。财政支持经费在100万元以下的项目,由承担单位委托会计师事务所进行专项审计;财政支持经费在100万元(含)以上的项目由市科信局委托会计师事务所进行专项审计;

5)其他相关附件。

联合承担项目的,由项目第一承担单位负责组织验收材料的编制和报送。

3.专家验收评审

专家验收评审可采取函审或会议验收评审两种方式。财政支持经费在50万元以下的项目采取专家函审方式,财政支持经费在50万元(含)以上的项目采取专家会议评审的方式。

1)专家组成

1)专家函审方式,由3名或以上单数数量专家组成专家验收组,其中财务专家1名,并由1名技术专家作为主审专家;

2)专家会议评审方式,由5名或以上单数数量专家组成,其中至少有财务专家1名,并由1名技术专家作为专家组长;

项目承担单位、参与单位及合作单位的人员以及其他可能影响项目验收公正性的利益相关人员,不能作为验收专家参加验收工作。

2)专家验收评审程序

1)专家函审程序:由验收专家对验收材料进行审核后,独立出具专家意见,主审专家综合其他专家意见后,形成专家组验收意见。

2)专家会议验收程序:

查阅项目验收资料; 

听取项目承担单位的项目工作报告; 

听取项目承担单位的项目财务决算报告; 

现场考察或现场测试; 

专家对有关问题质询; 

专家填写《项目验收评价表》; 

专家组讨论形成验收评价意见。 

3)专家验收意见应包括:

何时、何地、何单位组织;专家听取项目承担单位的项目执行情况报告和对有关问题的质询;验收材料是否齐全、规范,是否符合验收要求; 

项目完成情况:主要技术指标、经济指标、知识产权、人才培养、项目前景等; 

项目资金落实与使用情况;经费使用是否规范合理; 

是否同意通过验收; 

有关建议。 

各专项另有规定的按其规定执行。

3)验收结论

科技计划项目验收结论分为“通过验收”、“不通过验收”。

1)项目已按照合同书要求完成规定目标和任务且经费使用符合规定的,为通过验收。

2)凡具有下列情况之一,为不通过验收:

项目目标和任务未完成; 

所提供的验收文件、资料、数据不真实,存在弄虚作假; 

未经批准,项目承担单位、项目负责人、考核指标、研究内容、技术路线等发生变更; 

经费使用不符合规定的。 

 

 


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